2023年11月24日
FCA の保存期間はどれくらいですか?
FCA の保存期間はどれくらいですか?
企業は、適切性に関する記録を少なくとも 5 年間保存しなければなりません。
FCA に準拠するにはどうすればよいですか?
FCA compliance – 10 best practices for 2023<br>Consumer duty.<br>Cost of living support.<br>Fraud reduction in the financial services market.<br>Customer feedback for financial services firms.<br>Organize and protect records.<br>Accurate data in the financial services sector.<br>Full business visibility.<br>More items...•
FCA の主なリスクは何ですか?
主要なリスクの例としては、インサイダー取引、利益相反、製品設計、または不適切なインセンティブやボーナス制度による誤販売などが挙げられます。これらのリスクを継続的に監視し、軽減するための管理が導入されています。
FCA は何を提供しますか?
FCA は、消費者を保護し、金融市場を保護し、競争を促進することにより、誠実で公正な市場を確保することを目指しています。
FCAの責任者は誰ですか?
構造。理事会は FCA ポリシーを設定します。 FCAは財務省に対して、そして財務省を通じて議会に対して責任を負っている。
FCA 認可の種類は何によって決まりますか?
消費者金融会社は、FCA に [完全] 許可を申請するか、[限定的] 許可を申請するかを選択する必要があります。消費者信用融資はリスクの高い行為（つまり、消費者に不利益をもたらす潜在的なリスクがより大きい）とみなされるため、自動車金融プロバイダーは FCA からの完全な許可を必要とします。cargo logistics
保険は含まれていますか?
FCAには保険が含まれていますか?保険を必要とする 2 つのインコタームズは、CIF (原価、保険および運賃) と CIP (運送費および保険支払先) です。 FCA に基づき、買い手は売り手の敷地から最終目的地までの輸送中の商品に対する保険の適用を希望することになります。less than container load
Who is exempt from FCA Authorisation?
これらには、弁護士、会計士、保険数理士などの専門会社が含まれます。分割払いを提供する会社。すでに認可された企業を代表して働く任命された代表者。fca incoterms
FCA は脆弱性をどのように定義していますか?
「脆弱な顧客とは、個人的な状況により、特に企業が適切なレベルの注意を払って行動していない場合に、特に危害を受けやすい人のことです。」 FCAは企業に対し、脆弱性を、すべての顧客が脆弱になるリスクにさらされるリスクの範囲として考慮するようアドバイスしている。
FCAのコンダクトリスクとは何ですか?
2021年4月19日 |リサ・デシャンSEC 試験、FCPA、FCA、行為リスク。行為リスクはビジネス リスクの一種であり、企業とやり取りする従業員、サードパーティ ベンダー、顧客、代理店など、企業に関係する個人の潜在的な不正行為を指します。
What is the FCA threshold?
What is the FCA threshold?The FCA s Threshold Conditions for banks are: • Effective supervision – The firm must be capab...
What is FCA our approach to Authorisation?
What is FCA our approach to Authorisation?We use authorisation primarily to prevent harm from occurring. We do this by e...